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公路工程项目具有工期长、规模大、技术含量高且复杂等特点，在工程施工过程中，由于施工现场条件如地质、气候条件的变化，施工进度、物价变化，以及合同条款、规范和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，不可避免地出现索赔。承包商根据法律及合同规定，对并非由于自己的过错或疏忽，并且属于应由业主承担责任的情况提出索赔要求，是承包商维护自身经济利益的重要手段。本人曾参加国内某世界银行贷款、国际竞争性招标高速公路项目的索赔管理，根据本人在处理索赔过程中的体会，并结合一些实例，谈谈承包商如何进行费用索赔。
一、承包商可提出索赔的合同条款
承包商在开工初期全面、细致地阅读合同文件的各个组成部分是非常必要的，通过研读合同文件中有关索赔的条款，形成超前的索赔意识，有利于承包商在施工过程中抓住每一索赔机会。《FIDIC土木工程施工合同》通用条款中，承包商可据以向业主提出索赔的条款见表一。项目经理圈子
承包商可引用的索赔条款 表1
序号 条款编号 条款主题内容 可调整事项
1 5.2 合同论述含糊 T+C项目管理培训
2 6.3和6.4 延误发放施工图纸 T+C
3 12.2 不利的自然条件 T+C
4 17.1 因工程师提供错误数据导致的放线错误 C+P
5 18.1 工程师指令钻孔和勘探开挖 C+P
6 20.3 业主风险造成的损失和修复 C+P
7 27.1 发现化石、古迹或地下构筑物 T+C
8 31.2 为其他承包商提供服务 C
9 36.5 进行合同内未规定的试验 T+C
10 38.2 指示剥露和穿孔检查 T+C项目管
11 40.2 中途暂停施工 C+P
12 42.2 业主未按时提供现场 C
13 49.3 修补非承包商原因的缺陷 C+P
14 50.1 指示调查缺陷原因 C+P
15 51.1 工程变更 ±C
16 52.1和52.2 对变更工程的估价 C+P
17 52.3 增减超过15%对结算总价的调整 ±C
18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P项目管理者联盟
19 65.5 特殊风险引起的其他费用增加 C
20 65.8 合同被迫终止 C+P
21 69 业主违约 T+C
22 70.1 成本的增加或减少 按调价方式项目管理论坛
23 70.2 后续法规的变化 ±C
24 71 货币和汇率的变化 C+P
表中，C代表成本，P代表利润，T代表工期。
二、费用索赔程序
在项目管理手册或项目监理规程与办法中都参照《FIDIC土木工程施工合同条件》规定了本项目索赔程序，对索赔的通知和证明均规定了时间限制，并要求保持同期证明文件。以下为承包商费用索赔申报程序：
一)、索赔意向通知书
承包商应在索赔事件第一次发生之后的28天内将其索赔意向通知工程师，同时抄报业主。索赔意向通知书的内容较简单，一般简明扼要地说明索赔事件的名称、发生的时间地点及对承包商可能造成的损失，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备。
二)、定期的详情报告
发出索赔意向通知书后28天内或工程师可能同意的其他合理时间内，承包商应提交工程师一份说明索赔款额及提出索赔的依据等详情材料。如索赔事件具有连续影响，则以上材料应被认为是临时详细报告，承包商应按工程师可能合理要求的此类时间间隔，发出进一步的临时详细报告，提交索赔的累计总额及进一步提出索赔的依据。
三)、费用索赔申请单
在费用索赔事件结束后的第28天内，承包人应正式以《费用索赔申请单》向工程师发出最终详情报告，并成为业主、工程师与承包商三方共同协商、审定索赔金额的最终依据。索赔申请书的水平与质量如何，直接关系到索赔的成功与否。《费用索赔申请单》的内容可以概据为四要素：索赔申请依据、索赔内容、证明文件和索赔金额计算表。
1.索赔申请依据
承包商应正确引用FIDIC合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用与索赔事件相关的合同条款和法律条款。
2.索赔内容转自项目管理者联盟
索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求：
1)索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写相互穿插，以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更或意外风险与引起的索赔的必然性联系;www.tmgc8.com
2)责任分析应清楚准确，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可能预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但已无法制止;
3)用词要婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式语言。
3.索赔证明文件
索赔事件发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能希望提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向通知书后，工程师在不必承认业主责任情况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请工程师检查记录，并征求工程师意见是否还需作其他记录，这种做法对承包商同期记录的完备性会有很大帮助。
承包商应提交的证明文件包括但不限于以下内容： 1)合同文件、补充协议有关条款或规定;
2)施工图、变更设计的书面通知;项目管理培训
3)施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式;
4)业主、工程师与承包人的往来信函、文件等;
5)各种会议记录、工程汇报材料、承包商工程月报等;
6)工程进展阶段性统计报表，计划进度与实际进度对照表;项目经理圈子
7)各种试验、检测记录、尤其是合同外的材料试验和检验记录;项目经理圈子
8)承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场及使用情况。
本人在此强调所有证明文件都必须签署日期。
4.索赔费用计算表项目经理圈子
承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是由于业主违约、工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿;额外工作索赔主要是因合同变更及工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本与现行公路工程概预算建安工程费内容相同，主要包括直接费、管理费、利润和税金等。
1)直接费包括人工费、材料费及施工机械使用费。机械闲置台班费可按预算单价的百分比如50%计算。
2)管理费应根据索赔事件实际发生的各项费率选用。
3)对额外工作索赔，承包人可根据实际情况对利润、税金提出索赔。
在实际应用中，业主、工程师及承包商还倾向于用工程量清单中的单价、费率作为索赔费用的计算依据，该方法即简便又实用，易于为三方接收;一方面，合同工程清单单价是承包商认为较满意的标价，包含了直接费、管理费、利润税金等内容，是一种综合单价;另一方面，作为业主，既然承包商的工程量清单已被接受，则用此评估索赔费用自然应是合理的、可接受的;还有，如按工程概预算方法计算索赔费用，可能在材料、机械费用及各项费率的取用上产生较多分歧，甚至使双方坚持不下，无法确定合理、满意的费用。
本人在处理索赔费用过程中多次使用套用单价法计算索赔费用，使索赔事件处理起来方便简洁。对于额外工作索赔，一般可直接以额外工作量乘以已有单价作为补偿费用;对于损失索赔，损失量可用实物工作量表示(例如返工工作量)，则该部分金额亦可用已有单价估计。仅仅在无法参照现有单价时，才用预算定额方法计算费用。
三、费用索赔实例
1.合同文件矛盾或缺陷引起的索赔
索赔依据：5.1款主导语言和法律，5.2款合同文件的优先次序。
索赔内容：中文版招标文件中规定二灰基层强度为0.8MPa，英文版招标文件中规定为0.6MPa，施工图要求为0.8MPa，施工过程中工程师指示要求按施工图0.8MPa施工。承包商根据5.1款主导语言为英语、5.2款合同文件中技术规范优先于施工图的原则，按0.6MPa计算投标价，施工中要求增加到0.8MPa，应补偿费用。项目经理博客
证明文件：中、英文版招标文件、施工图、工程师指令、材料采购合同。
索赔费用计算：在原二灰基层报价的基础上考虑增加7%的骨科含量与减少7%的二灰含量间的差价，计算补偿费用。(表中为150m3混合料)
表2
材料名称 单价 招标数量 价格(元) 施工数量 价格(元)价差(元) 备注 5:20:75 4:14:82
石灰 114.80元/t 15.129 1736.81 12.103 1389.43 -347.38项目经理圈子
粉煤灰 19.72元/m3 80.680 1591.01 56.476 1113.71 -477.30 容重为
0.93t/m3
碎石 57.80元/m3 154.987 8958.25 188.430 10891.25 +1933.00
合计 +1108.32
取费费率：按92年编办查综合费率为36.36%，扣除300章投标降价10.696%后为25.664%，基层总量145539m3, 故增补费用(1+25.664%)×1108.32×145539/150=1351339元。www.tmgc8.com
2.图纸迟交引起的索赔
索赔依据：6.4款图纸延误和误期的费用。
索赔内容：某跨铁路大桥T梁施工中，承包商接到工程师通知，板式橡胶伸缩缝变更为QMF型钢伸缩缝，梁端预埋钢筋需作调整，承包商立即通知工程师，要求在8月20日前提供伸缩预埋件变更图，但直到9月20日才收到。期间承包商T梁预制计划打乱，尤其在8月20日至9月1日间预制场工作基本停滞，为此，承包商提出费用索赔，但未提出延期要求。
证明文件：工程师及承包商发出的有关通知、现场人员机械使用记录。 索赔费用计算：
人工闲置费 9816元
机械、设备闲置费 19868元
按原图加工预埋钢构件作废 8651元项目管理培训
已预制T梁端部返工费 5323元
合计索赔金额 43658元项目管理论坛
3.不利的自然条件及地下实物障碍索赔
索赔依据：12.2款不利的外界障碍或条件。 索赔内容：某桥梁钻孔桩设计提供地质资料为亚粘土、粘土和亚砂土层，但在施工钻孔桩过程中均发现不同深度的软石层，增加了施工难度，且这种情况是一个有经验的承包商无法预见的，承包商要求补偿钻孔费用。 证明文件：钻孔灌注桩钻孔记录，地质勘察报告。
索赔费用计算：钻孔费用增加应与投标报价水平基本一致，软石层每延米钻孔增加费用计算公式为： 软石层每延米增加费用=钻孔桩综合报价×粘土层钻孔工料机费/(粘土层钻孔工料机费+灌注桩砼工料机)×(软石层钻孔基价/粘土层钻孔基价-1)。
该项目共有24根桩钻孔中发现有软石层，合计索赔金额457896元。
4.业主的风险引起的索赔转自项目管理者联盟
索赔依据：20.3款因工程设计不当而造成的损失，承包商予以修复，但工程师应确定给予承包商的补偿费用。
索赔内容：某桥梁设计时桥下通航净空考虑欠调，78片板梁吊装后发现净空低0.3m，且桥梁两端引道基层已施工完毕，工程师要求起吊全部板梁，盖梁加高30cm，引坡前后100m调整纵坡，增加一层二灰基层与原二灰基层接顺，承包商要求增补返工费用并延期一个月。
